企業安全風險管控體系怎么建立？

為貫徹落實中共中央、國務院“推進構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制、標本兼治防范遏制重特大事故”的決策部署，指導企業系統性開展安全風險辨識、風險評估和風險分級，有效落實風險分級管控措施，實現把風險控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發生之前。

0、引言

我國風險預控的具體方法和實際操作程序并不十分清楚,導致具體操作人員無法操作和實施。一些企業在具體的風險管理和控制措施方面取得了一定的成績。他們可以嚴格執行各級管理人員的風險和隱患檢查,極大地促進和改善了安全管理。然而,他們缺乏理論體系,沒有形成系統的工作,也沒有形成良好安全管理的實踐。企業創新實施風險分級控制體系,不僅體現了風險控制和隱患排查的具體做法和操作程序,對安全管理具有較好的指導和引導作用,也體現了風險控制和隱患排查理論體系的濃縮,為風險控制提供了技術和理論支持。風險分類控制體系的建立和實施,將進一步深化企業安全管理,促進安全生產,開創預控體系建設的新局面,為提高企業發展的科學水平做出新貢獻。

1、安全風險管理系統概述

安全風險分級管控就是指通過識別生產經營活動中存在的危險、有害因素，并運用定性或定量的統計分析方法確定其風險嚴重程度，進而確定風險控制的優先順序和風險控制措施，以達到改善安全生產環境、減少和杜絕安全生產事故的目標而采取的措施和規定。

風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。風險分為藍色風險、黃色風險、橙色風險和紅色風險四個等級(紅色最高)。

2、安全風險管理系統總體要求與建設原則

（一）體系建設總體要求。

企業安全風險管控體系建設是建立以風險管控為核心的企業安全生產管理體系?？傮w要求是：企業根據法律法規和標準規范要求，結合自身的類型和安全風險特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險辨識；對辨識出的安全風險進行分類梳理，確定安全風險類別；針對不同類別的安全風險，采用相應的風險評估方法確定安全風險等級；針對安全風險特點，通過實施工程控制、安全管理、培訓教育、個體防護以及應急處置措施，有效管控各類安全風險，實現把風險控制挺在隱患形成之前、把隱患消除在事故發生之前的安全生產管理目標。

（二）體系建設原則。

1.堅持企業主體、社會支撐。企業是本單位安全風險管控體系建設的責任主體，應按照安全風險自辨自控、隱患自查自治的原則，開展安全風險管控體系建設。企業自身力量不足的，可自行委托外部力量幫助企業開展安全風險管控體系建設。

2.堅持注重實效、強化過程。企業應根據自身實際，強化過程管理，建立安全風險管控體系，確保體系建設的有效性和實用性。安全管理基礎比較薄弱的小微企業，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級，明確主要管控措施，確保重大風險、重點風險得到有效管控。

3.堅持全員參與、分級負責。應按照“全員、全過程、全方位”的要求，將安全風險管控體系建設各項工作責任分解落實到企業的各層級領導、各業務部門和每個具體工作崗位，并根據風險等級，分級落實管控責任人，提升安全風險管控的有效性。

4.堅持體系融合、協調統一。把安全風險管控體系建設和安全生產標準化等企業現行安全管理體系有機結合，通過安全風險管控體系建設，完善以風險管控為核心的安全生產標準化等體系建設；通過安全生產標準化等體系的規范運行，保障安全風險管控工作有效實施。

5.堅持激勵約束、持續改進。企業應形成激勵先進、約束落后的工作機制，保障體系科學創建和有效運行，并通過對體系的評審、更新，持續推進安全風險管控體系建設的不斷完善。

3、存在的主要問題

3.1團隊建設

根據《安全生產法》第24條之規定，經營主管和安全管理人員必須持有相應的資質證書。有經驗、有能力的經營管理人員因年齡和教育水平低,難以獲得相關資格證書,而一些有資格證書的人員沒有實際管理經驗,導致“在職無證書”現象普遍存在。

3.2缺乏長期戰略目標和安全管理體系

受傳統發展思維的影響,有些企業管理者過分注重獲取短期經濟效益,缺乏長遠眼光,只注重規模增長。雖然一些企業已經制定了相關的發展戰略,但由于在確定戰略目標方面的不足,發展戰略是不可行的。改革開放后,中國的商業經歷了幾十年的快速發展。隨著宏觀經濟形勢的變化,商業領域逐漸出現了一些問題。為了實現其健康快速發展,增強企業活力,必須改造和升級傳統產業結構,不斷充分挖掘產業潛力。

3.3企業的安全管理應堅持以人為本和傳統管理相結合

企業安全管理具有人治和傳統方法的特點,這將導致個人權力的擴張。一旦權力失去有效控制,就會在企業管理層造成權力真空,無形中增加企業風險。企業人員安全素質低，參與安全教育培訓的積極性差。為了避免上述情況,企業必須在管理組織內部建立科學的決策機制,提高企業內部的監督能力,配置資源,,實施法制安全管理體系,加大企業的技術創新。

3.4企業安全管理文化建設有待深化

從實際情況來看,安全管理文化建設過程中存在一些問題。例如,在安全管理文化建設過程中,企業沒有立足于企業的實際情況,使得企業不重視企業價值觀的重要作用。

4、規范安全管理的有效措施

以加強企業風險控制和內部控制體系建設為目標,以綜合風險質量管理為出發點,注重安全管理、風險管理和質量管理,促進信息技術、風險防范和工程監理的深度融合。

4.1正確認識安全管理的重要性

國家高度重視安全管理,不僅提出了“以人為本,構建和諧社會”的安全管理理念,還制定了許多促進企業安全高效生產的相關政策。然而,企業只注重安全而忽視經濟效益對企業的影響是不合邏輯的。安全是企業通過市場獲得經濟效益的保證,而經濟效益是無法補償的。安全反映在對自己和他人承擔全部責任的立場上。此外,安全并不意味著一個人的意識隨著安全的提高而提高,而是要求企業的所有員工提高安全意識,從而將員工的生命財產損失和企業的安全事故率降至最低。企業的負面經濟效益可以得到有效控制。

4.2安全隱患排查對企業管理的重要性

由于安全隱患的風險對企業的生產經營有很大的影響,做好企業管理中的安全隱患調查非常重要。企業應首先建立安全隱患排查專業隊伍,并在該隊伍中設立專門負責安全隱患排查的人員。專門負責人將嚴格登記和簽署調查結果,確保企業安全隱患排查制度的落實。（1）企業在進行日常安全隱患排查時,應根據不同崗位安排管理人員進行檢查或具體負責人進行自查。但是,對于安全隱患頻繁且關鍵生產設備必須加強定期檢查和日常巡查。（2）季節性變化將導致許多安全事故。例如,夏季高溫多雨的天氣應采取防洪、降溫和防雷措施。冬天,應采取措施防止火災、霜凍和打滑。還要積極引進先進的管理技術，通過完善的安全管理體系,企業應加強對安全生產管理的監督和處罰,規范員工安全管理中可能出現的不合理行為，努力讓企業獲得更多的經濟效益。

4.3全面審查安全管理業務規范,建立安全監管內部控制制度

企業工作的立足點是各種法律、法規、標準和規范,要求各級主管掌握相關法規。為確保公司安全監管人員嚴格執行規定,第一步是整理國家法律法規、國家監管標準、監管行業標準、地方行政標準和企業相關制度要求,并建立標準庫。在此基礎上,建立由管理體系、專業體系和業務支撐體系組成的安全管理業務內部控制體系,規范安全監管業務全過程。

4.4統一信息平臺,固化風險管控成果

管理人員利用企業監管模塊,定期查看監管人員上傳的圖片、視頻等運行項目實時信息,實時跟蹤項目實施的最新進展,控制項目進度。

4.5加強風險監管

加強風險監管,實現“風險自愈”,并及時解決問題。季度審查側重于在公司一級集中解決重復出現的問題。交易分析將每周統計、每月分析和季度審查產生的典型問題和典型案例引入系統交易數據庫,并以積極的方式反饋給每個工作環節。

4.6加強風險控制機制建設

通過培訓和競賽機制,對全體員工進行風險控制手冊和工程風險控制平臺的操作實踐培訓,并從質量、糾正和安全等方面開展現場監管競賽活動,作為工作考核的依據,并將考核結果納入員工績效。通過反饋機制,我們將推進規范化問題的反饋和改進。在系統應用過程中,遺漏的風險點和建議的風險應逐步反饋。反饋問題應進行審查和總結,從而得到改進。

5、體系建設一般步驟與主要內容

（一）前期準備。

1.建立工作小組。

企業應在現有安全生產組織架構基礎上，成立安全風險管控體系建設領導小組。危險化學品、金屬非金屬礦山、金屬冶煉等安全風險較高的企業，應當有注冊安全工程師參與。

2.收集資料。

安全風險管控體系文件創建以前，應盡可能收集以下資料：

（1）相關法律法規、規章標準及政策文件；

（2）本企業相關設備、設施的法定檢測報告；

（3）本企業相關設計、安全評估報告和生產工藝、裝置、設備的說明書；

（4）本企業總圖、工藝布置圖、設備及電氣布置等相關圖紙；

（5）本企業工藝物料說明書及安全技術說明書；

（6）本企業相關規章制度、安全操作規程、安全生產應急預案；

（7）本企業及相關行業生產安全事故資料。

3.前期宣傳發動。

企業應該通過會議、培訓等形式，發動全體職工積極參與安全風險管控體系創建，特別是要發動一線職工積極參與相關崗位（設備、作業）的風險識別、風險評估、風險分級和風險管控措施的制定。

（二）體系文件創建。

企業安全風險管控體系建設至少應該創建以下文件：

1.企業安全風險管控體系建設總體方案。

依據本指南要求，結合企業生產規模、工藝特點和安全管理等實際情況，制定企業安全風險管控體系建設方案，明確安全風險管控體系建設工作任務、工作步驟、職責部門、進度安排等要求，確定風險辨識、風險評估、風險分級、風險管控以及體系持續改進等工作的原則和方法。

2.安全風險管控清單。

企業在全面風險辨識、風險評估與分級的基礎上，完成安全風險清單、安全風險分級管控清單、崗位風險管控排查表等各類清單的編制。

3.保障體系運行的規章制度。

建立安全風險分級管控責任制度，明確各級各部門各崗位具體工作職責，全面落實風險分級管控及管控排查的要求。建立相關考核獎懲制度，將風險管控、隱患治理、持續改進等日常工作情況與相關責任人的經濟收入、評優等相掛鉤，形成激勵約束機制。

（三）宣傳與培訓。

安全風險管控體系文件創建完成以后，企業應該開展必要的宣傳與培訓，至少要開展以下工作：

1.開展全員培訓。

組織全體職工開展培訓，讓每個職工知曉安全風險管控體系文件內容和要求，重點掌握自身所在崗位安全風險分級管控措施、管控責任人及管控要求。

2.進行風險公告警示。

企業應在適當的位置，對企業、區域、崗位（設備、作業）的安全風險、風險管控措施、管控責任人等進行公告警示。

（四）體系運行。

1.風險管控和隱患治理的實施。

企業應按照安全風險管控體系文件要求對風險管控措施的有效性進行排查；當管控措施失效時，則認為風險點的風險不可控，納入事故隱患認定和整改閉環程序。

2.風險管控信息管理。

企業應建立安全風險管控信息臺賬，進行相關信息歸集、處理、統計、分析。規模較大的企業應該加強內部信息化管理平臺建設，構建企業安全風險數據庫，開發與風險分級管控相適應的模塊和崗位風險管控排查表單，實現對風險管控、隱患排查治理信息的在線上報、統計、分析及指令推送等功能，力爭實現風險管控和隱患管理在線預警功能。

3.考核和激勵。

企業應按照相關考核獎懲制度，對安全風險管控體系運行情況進行定期考核，根據考核結果對責任人采取以獎為主、獎懲并重的激勵約束措施。

（五）體系持續改進。

1.評審。

企業應當每年至少對安全風險管控體系進行一次系統性評審或評估，重點總結上一年度運行中存在的問題，對風險分級管控工作的適宜性、充分性、有效性進行評審，對評審出的問題落實責任人限期整改，并對評審結果進行公示和公布。安全生產標準化企業要與安全生產標準化自評結合開展。

企業應當根據非常規作業活動、新增功能性區域、工藝的調整、裝置或設施的變化等情況，適時開展危險源辨識和風險評估。

2.更新。

企業應主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，更新風險管控體系相關內容：

（1）法律法規、規章標準及政策文件等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

（2）本單位或相關行業發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評估；

（3）工藝、裝置或設施、組織機構發生重大調整；

（4）辨識出新的危險源；

（5）企業外部環境發生重大變化；

（6）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；

（7）企業認為應當修訂的其他情況。

企業應當根據安全風險管控體系定期評審或評估情況，每年至少對安全風險管控體系進行一次更新完善。

6、綜合風險控制體系的構建步驟的設想

6.1確定系統結構

由于沒有現成的方法來確定系統構建方法,公司的項目團隊學習相關理論和認證組織要求,學習其他企業實踐,并從系統目標(提高效率和控制風險)出發,確定系統構建的三個關鍵詞:過程、風險和系統。在總體框架構建中,以系統管理方法為主要工具,在系統文檔集成中,利用過程管理和風險管理使業務活動的效率更高。

6.2構建體系框架的專業團隊

以國際標準化組織文件框架為主體,形成管理手冊、程序文件和操作文件的”三位一體”體系框架,適應公司原有標準和流程,同時考慮內部管理和外部認證的需要。還要滿足現有系統的外部審計要求。管理手冊的內容包括:介紹管理體系、系統要素和具體專業團隊,以及相關業務部門,從不同的角度、各自的職責范圍、流程之間的縱向和橫向協調以及目標實現的充分性,提出流程優化和修改的建議。

6.3程序文檔具體化

操作規程、操作手冊、”兩書一表”、風險防控匯編、自動操作手冊等。被整合到特定的方法中進行解釋和持續改進。操作文件著重描述如何根據部門或崗位的具體操作活動進行操作。它補充和具體化了程序文檔。

6.4系統文件的聯合審查和修訂

系統文件編制完成后,由系統建設項目組、各業務領域專家和基層管理運行人員組成的聯合評審小組對系統文件進行了集中聯合評審,檢查職責是否與流程一致,是否存在交叉職責、矛盾和不足;是否存在有責任但無流程、有流程但無責任且無系統的情況。根據國家標準要求和文檔模板,逐項分析系統文檔是否包含所有要求的內容項,是否能夠實施,實施的內容和結果是否符合系統要求的目標。

6.5風險數據庫的構建

公司將所有風險重新劃分為健康安全環保、內部控制、質量、誠信和法律五大類,并有統一的格式、編號和對照表。通過添加、擴展、排序、分類和合并來識別出風險,建立風險分類、風險等級等24個屬性的風險數據庫。

6.6系統管理平臺建設

公司的業務全景與系統文檔、流程和風險數據庫接口。通過系統修訂、廢止流程和管理評審流程,提供系統文檔的多維查詢、反饋和信息發布功能。用戶可以輕松、準確地在線查找內容并對系統文檔進行管理評審、系統評審和全生命周期管理。綜上所述,企業的企業管理系統將過程管理融入系統,以增強專業協調,突出系統管理。

7、結語

安全風險預控管理系統是在綜合危害識別、評估和管理控制的基礎上,通過科學的評估和評價機制來控制人們的不安全行為。因此,可以肯定的是,安全風險預控管理系統的成功建立和實施,將大大提高安全管理效率,為企業的發展提供有力的安全保障。